江淮论坛

作者：陈云良 孙杨俊

单位：中南大学法学院，长沙 410012

关键词：关键词：新《证券法》；“看门人”；独立性；解析

<div style="line-height: 150%">摘要：&ldquo;看门人&rdquo;独立性包括形式独立性与实质独立性，呈现一种相对的动态的博弈状态，分别以自由证券市场与委托代理关系作为经济基础与法理基础。新《证券法》充分认识到自由市场对证券业发展的重要性并对&ldquo;看门人&rdquo;独立代表市场信用提出更高要求，但仍然存在着遴选方式未变、独立性评判标准缺失、独立履职授权缺乏、独立担责规定不足等问题。为此应当以新《证券法》施行为契机创设&ldquo;看门人&rdquo;独立性实现路径，具体包括注重市场对&ldquo;看门人&rdquo;独立性的基础性力量、重构委托代理关系从&ldquo;看门人&rdquo;遴选中保障其独立性、加快建立与完善&ldquo;看门人&rdquo;独立性的评判标准、从赋予权利角度保障&ldquo;看门人&rdquo;独立履职并建立健全责任机制约束其独立担责。</div>

来源：2021年第03期

《江淮论坛》期刊编辑部

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